本行指定本行合規執行官作為洗錢防制等的統籌責任者，並以合規統籌部作為其統籌管理部署，為防制洗錢及打擊資恐構築一貫化的管理態勢。同時，將定期檢證態勢的有效性，並參照其結果致力於持續性的態勢改善。

本行以風險評估的核心思考作為事業的出發點，適時適切地識別、評估自身所直面的風險，並採取措施降低之。同時，定期、持續地檢證其有效性，因應需要施行再審視及修正。

本行因應顧客或交易風險的個案狀況，根據相關法規實施交易時的確認，採取適切且持續性的顧客管理措置。同時，面對反社會勢力或遭經濟制裁者等不適當的交易關係，遵循法令等拒絕、排除之。

本行透過交易監控等偵測可疑交易，並即時向有關當局通報異常事例。同時，依據國內外的相關規制等，即時地執行對經濟制裁對象的措置及可疑交易的通報。

本行對中間轉匯行實施資訊收集和評估，並因應風險採取適切的應對措施。同時，若中間轉匯行屬缺乏實體經營的架空銀行（所謂空殼銀行），我們將阻斷與其的往來。

本行致力於通過對高管与員工實施培訓等，以維持、提升各級別行員對洗錢防制等的重要性之認識，及應具備的職業專業性。